Кваліфікування комплаєнс-ризику в процесі обігу цифрових цінних паперів

Abstract

У статті досліджено сутність поняття «комплаєнс» та виділено основні його елементи, за допомогою яких вибудовується система комплаєнсу. Розглянуто змістовність загальних стандартів, що рекомендовані для використання в практиці провадження комплаєнс-контролю. На основі аналізування зарубіжного досвіду презентовано основні принципи здійснення комплаєнс-контролю, що обумовлює мінімізацію ризиків в процесі обігу цифрових цінних паперів. Сформульовано основні підходи до комплаєнсу у сфері обігу цифрових цінних паперів та на цій підставі запропоноване авторське визначення сутності поняття «комплаєнс-ризик процесу обігу цифрових цінних паперів»